金融商品取引法 / テーマ別まとめ

認可金融商品取引業協会/管理

管理の条文と、裁判所が付した判示事項から整理しています。

原文解釈このページは論点を軸に条文と判例を横断して整理したものです。論点の名称と構成は当サイトの整理であり、条文上の区分ではありません。リード文・要点・比較表も当サイトによる解釈です。条文原文と判例の判示事項・裁判要旨は転記です。

認可金融商品取引業協会の役員(会長・理事・監事)の設置、職務、選任・解任、秘密保持義務を定めています。役員数の下限や欠格時の取扱い、内閣総理大臣による解任命令・仮理事等の選任、役職員の秘密保持・目的外利用禁止を実務担当者向けに整理しています。

管理
項目会長理事監事
人数一人二人以上二人以上
職務代表・事務総理代表・会長補佐・事務掌理事務監査
会長事故時―職務代理―
会長欠員時―職務を行う―
  • 理事の職務・代表権は定款の定めるところによる。
  • 役員が欠格事由(第六十七条の四第二項第二号イ又はロ)に該当すると当然に職を失う。
  • 内閣総理大臣は、不正な手段で就任した役員や法令・処分・定款違反の役員の解任を命じられる。
  • 理事・監事の職務を行う者がいない場合、内閣総理大臣は必要に応じ仮理事・仮監事を選任できる。
  • 秘密保持義務・目的外利用禁止は役員・職員のほか、その職を退いた後も及ぶ。
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管理

管理について、条文は何を定めているか。

第69条役員の選任及びその職務権限会長・理事・監事の人数と役割を定める5項判例なし
  • 会長一人、理事二人以上、監事二人以上を置く
  • 会長は協会を代表し事務全体を統括する
  • 理事は定款により代表・補佐・代理を担い、監事は監査を行う
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第70条役員の解任命令内閣総理大臣が役員の解任を命じられる1項判例なし
  • 不正な手段で役員になった者がいれば解任を命じられる
  • 法令・行政処分・定款違反があった役員も解任を命じられる
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第71条仮理事又は仮監事理事・監事不在時は仮理事等を選任できる1項判例なし
  • 理事や監事の職務を行う者がいないとき内閣総理大臣が選任できる
  • 選任は必要があると認めるときに行われる
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第72条役職員の秘密保持義務等役職員に秘密保持と目的外利用禁止を課す2項判例なし
  • 職務上知った秘密は漏らしたり盗用したりしてはならない
  • 職務上知った情報を業務目的以外に利用してはならない
  • 退職後の元役員・元職員にも同じ義務が及ぶ
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関連する会計・監査の基準

原文整理本文は各団体のサイトで確認してください

これらの基準は著作権者が転載に許諾を求めているため、当サイトは基準名・番号・公表日とリンクのみを掲載しています(原文・要約は置いていません)。

原

条文原文

原文ママ

e-Gov法令検索から取得した原文を、号・イロハまで省略せずに掲載しています。

金融商品取引法 第69条(役員の選任及びその職務権限) 詳細ページ
(役員の選任及びその職務権限)
第六十九条認可協会に、役員として、会長一人、理事二人以上及び監事二人以上を置く。
2会長は、認可協会を代表し、その事務を総理する。
3理事は、定款の定めるところにより、認可協会を代表し、会長を補佐して認可協会の事務を掌理し、会長に事故があるときはその職務を代理し、会長が欠員のときはその職務を行う。
4監事は、認可協会の事務を監査する。
5役員が第六十七条の四第二項第二号イ又はロに該当することとなつたときは、その職を失う。
金融商品取引法 第70条(役員の解任命令) 詳細ページ
(役員の解任命令)
第七十条内閣総理大臣は、不正の手段により役員となつた者のあることを発見したとき、又は役員が法令、法令に基づく行政官庁の処分若しくは定款に違反したときは、認可協会に対し、当該役員の解任を命ずることができる。
金融商品取引法 第71条(仮理事又は仮監事) 詳細ページ
(仮理事又は仮監事)
第七十一条内閣総理大臣は、理事又は監事の職務を行う者のない場合において、必要があると認めるときは、仮理事又は仮監事を選任することができる。
金融商品取引法 第72条(役職員の秘密保持義務等) 詳細ページ
(役職員の秘密保持義務等)
第七十二条認可協会の役員若しくは職員又はこれらの職にあつた者は、その職務に関して知り得た秘密を漏らし、又は盗用してはならない。
2認可協会の役員若しくは職員又はこれらの職にあつた者は、その職務に関して知り得た情報を、認可協会の業務の用に供する目的以外に利用してはならない。
出

一次情報

原文ママ

条文は e-Gov法令検索、判例は裁判所ウェブサイトから取得しています。